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      1. 政策信息
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        西安浐灞基金管理有限公司關于《關于進一步規范異常經營專項法律意見書出具行為的通知》的政策解讀

        來源: 發表日期:2020-04-03

        2020年3月24日,中基協下發《關于進一步規范異常經營專項法律意見書出具行為的通知》(以下簡稱《通知》),就異常經營專項法律意見書不予接受的情形、補充出具異常經營專項法律意見書的情形、異常經營專項法律意見書的處理、律師事務所及簽字律師公示通報制度四個方面對私募管理人異常經營出具專項法律意見書相關事宜進行了規定。
         
        一、相關政策回顧
         
        中基協首次要求異常經營私募基金管理人提交專項法律意見書的政策依據是2018年3月27日發布的《關于私募基金管理人在異常經營情形下提交專項法律意見書的公告》(中基協發〔2018〕2號,以下簡稱《公告》),要求涉嫌存在異常經營情形的私募基金管理人限期出具專項法律意見書。根據《公告》,私募基金管理人及其法定代表人、高級管理人員、實際控制人或主要出資人出現以下情形,可能影響私募基金管理人持續符合登記規定時,應當向中基協提交專項法律意見書:
         
        (一)被公安、檢察、監察機關立案調查的;
         
        (二)被行政機關列為嚴重失信人,以及被人民法院列為失信被執行人的;
         
        (三)被證券監管部門給予行政處罰或被交易所等自律組織給予自律處分,情節嚴重的;
         
        (四)拒絕、阻礙監管人員或者自律管理人員依法行使監督檢查、調查職權或者自律檢查權的;
         
        (五)因嚴重違法違規行為,證券監管部門向協會建議采取自律管理措施的;
         
        (六)多次受到投資者實名投訴,涉嫌違反法律法規、自律規則,侵害投資者合法權益,未能向協會和投資者合理解釋被投訴事項的;
         
        (七)經營過程中出現《私募基金登記備案問答十四》規定的不予登記情形的;
         
        (八)其他嚴重違反法律法規和《私募基金管理人內部控制指引》等自律規則的相關規定,經營管理失控,出現重大風險,損害投資者利益的。
         
        如果私募管理人存在以上異常經營情形,中基協將書面通知私募基金管理人委托律師事務所對有關事項進行查驗,并在3個月內提交專項法律意見書。書面通知無法送達私募基金管理人的,私募基金管理人將被認定為失聯機構,并按照相關程序辦理,直至注銷。
         
        二、政策重點
         
        本次下發的《通知》是對2018年《公告》的補充,對專項法律意見書出具的要求和處理方式等進行了更為詳細的規定。其中,重點明確了以下幾方面內容:
         
        (一)專項法律意見書的出具應符合《公告》及《異常經營專項法律意見書出具指引》的要求,且要發表明確的結論性意見。
         
        (二)只有當私募基金管理人已完成異常經營情形整改,同時專項法律意見書無虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏且結論性意見為該私募基金管理人持續符合現行管理人登記要求時,異常經營程序方能終止,恢復業務正常辦理。若專項法律意見書結論性意見為不能持續符合現行管理人登記要求的,協會將按照《公告》相關要求注銷該私募基金管理人登記。
         
        (三)私募基金管理人未能在書面通知發出后的3個月內提交符合規定的專項法律意見書的,協會將按照《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》的有關規定予以注銷,注銷后不得重新登記。
         
        (四)明確中介機構責任,加強對違法違規中介機構的追責。若律師事務所及簽字律師出具存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏且結論為肯定性結論的法律意見書的,協會將按照《公告》相關要求,“不再接受相關律師事務所的法律意見書,依法移送中國證監會和相關司法行政部門及律師協會查處,并在協會網站公示”。
         
        三、政策影響
         
        此次下發的《通知》對私募基金管理人在異常經營情形下提交專項法律意見書的相關要求制定了更具有操作性的指引,明確了私募基金各市場主體責任,有助于促進各市場主體規范經營。從私募基金管理人角度而言,加大了管理人對異常經營情形的處理成本,從而敦促私募基金管理人重視合規經營,積極履行誠實守信、勤勉盡責的信義義務,有效承擔管理人各項職責;從中介機構角度而言,督促律師事務所勤勉盡責,真正發揮法律意見書制度的市場專業化制衡作用,提高私募基金行業自律管理透明度。
         
        附件:《關于進一步規范異常經營專項法律意見書出具行為的通知》,中基協字〔2020〕27號http://www.hositu.com/uploadfile/2020/0403/20200403023117191.doc

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